Cumplimiento Normativo y Legal

Mazars ofrece a sus clientes un servicio especializado de cumplimiento normativo y legal, compuesto por expertos en diferentes materias y disciplinas, que le podrá asesorar sobre cómo implementar los controles adecuados para identificar y gestionar los riesgos por incumplimiento de obligaciones legales, y a las numerosas regulaciones vigentes.

El aumento de la complejidad de las organizaciones y también del entorno regulatorio, hace especialmente importante que las organizaciones gestionen y controlen el cumplimiento de normas internas y externas para evitar que se le impongan sanciones y, lo que es más relevante, preservar su reputación por malas conductas empresariales o por los propios incumplimientos de la normativa.

Las organizaciones precisan desarrollar una robusta función de control de cumplimiento normativo que, junto a unas buenas prácticas de gobierno, controlen que se alcanzarán los objetivos de negocio. Los conflictos de intereses, el riesgo de colaboración en el blanqueo de capitales, la utilización de información privilegiada, los nuevos tipos penales que establecen la responsabilidad a las personas jurídicas, las obligaciones en materia de protección de datos de carácter personal, Buen Gobierno Corporativo, MiFID, Basilea, ISO 27001, ISO 31000 y otras normativas de obligado cumplimiento son aspectos concretos las funciones de Compliance de las organizaciones, que deben cubrir internamente dejándose asesorar por expertos en la materia.

NUESTRA OFERTA DE SERVICIOS

• Análisis y evaluación de la función del Chief Compliance Officer (CCO). Elaboración de estatutos. 

• Asesoramiento en el Diseño e Implantación del Sistema de Gestión de Compliance.

• Consultoría y Auditoría en materia de protección de datos personales conforme el Reglamento Europeo de Protección de Datos 2016/679 (RGPD) y Ley Orgánica 3/2018 de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales (LOPDGDD).

• Adecuación a la LSSICE y LISI, de impulso de la Sociedad de la Información y Comercio Electrónico. 

• Diseño e Implantación de Modelos de Prevención de Delitos / Informe de Experto Externo en PBC/FT.

• Gestión de Canales Éticos/ denuncias (whistleblowing). 

• Solvencia II, Basilea III, y diferentes normativas sectoriales. 

• Ley Sarbanes-Oxley (SOX), JSOX y LSF. 

• Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID). 

• Esquema Nacional de Seguridad (RD 3/2010 de 8 de enero).

• Regulación sobre juegos y apuestas - Auditoría del Sistema de Apuestas.

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